Interne Audits (1st Party Audits)

Warum sind 1st Party Audits unerlässlich?

Die ISO 27001 schreibt vor, dass Organisationen interne Audits in regelmäßigen Abständen durchführen müssen. Diese Audits dienen dazu, die Konformität des Informationssicherheitsmanagementsystems (ISMS) mit den Anforderungen des Standards zu überprüfen und nachzuweisen. Darüber hinaus muss bei der Auswahl der Auditor*innen darauf geachtet werden, dass die Objektivität und Unparteilichkeit des Auditprozesses sichergestellt sind.

Diese Vorgabe führt bei 2nd Party Audits oft zu einer Diskussion darüber, ob interne Auditor*innen diese Anforderung erfüllen können.

Ein internes Audit soll nicht nur die Einhaltung der im Standard festgelegten Vorgaben prüfen, sondern auch deren Wirksamkeit nachweisen. Es ist ein zentrales Instrument, um Schwachstellen aufzudecken, Verbesserungspotenziale zu identifizieren und letztlich die Sicherheit und Effizienz des ISMS zu steigern. Deshalb ist es entscheidend, dass die durchführenden Auditor*innen sowohl fachlich kompetent als auch unabhängig von den zu auditierenden Prozessen sind, um eine objektive Bewertung sicherzustellen.

Ablauf eines 1st Party Audits

Der Ablauf eines 1st Party Audits gestaltet sich wie folgt: Die Durchführung des internen Audits obliegt der Verantwortung der eigenen Organisation. Es beginnt mit der Planung und Implementierung eines Auditprogramms, dass die grundlegenden Prinzipien für interne Audits festlegen. Dazu gehören die Bestimmung der Häufigkeit der Audits, anzuwendenden Methoden und Verfahrensweisen, die Zuweisung von Verantwortlichkeiten sowie die Vorgaben für die Erstellung von Auditberichten.

Im Rahmen dieses Programms werden die zu auditierenden Bereiche und Prozesse identifiziert und festgelegt. Die Auditor*innen führen die Audits gemäß den geplanten Zeitplänen und Methoden durch. Während des Audits werden die relevanten Informationen gesammelt, analysiert und bewertet, um festzustellen, ob das ISMS den Anforderungen der ISO 27001 entspricht und effektiv funktioniert.

Zwei Frauen führen ein Gespräch beim Audit-Meeting, beide arbeiten an Laptops.

Nach Abschluss des Audits wird ein Auditbericht erstellt, der die Ergebnisse und Feststellungen dokumentiert. Dieser Bericht enthält auch Empfehlungen für Verbesserungen oder Korrekturmaßnahmen, falls notwendig. Die Organisation muss dann die Ergebnisse des Audits überprüfen und Maßnahmen zur Behebung etwaiger festgestellter Mängel einleiten.

Das interne Audit ist ein wesentlicher Bestandteil des kontinuierlichen Verbesserungsprozesses und hilft der Organisation, die Effektivität ihres ISMS zu erhalten und zu verbessern. Es bietet auch die Möglichkeit, die eigenen Sicherheitspraktiken kritisch zu hinterfragen und sicherzustellen, dass sie den sich ständig ändernden Bedrohungen und Anforderungen gewachsen sind.

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Zwei Menschen unterhalten sich über ISO 27001:2022 in Folge 67 des ISMS X-Plain Podcast.

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Alle bereits zertiizierte Unternehmen ereilt das gleiche Schicksal – die Umstellung auf die neue Version der ISO 27001:2022 bis spätestens Herbst diesen Jahres. Wie so ein so genanntes Tranaformationsaudit aussehen kann und worauf dabei geachtet wird, erklären wir Dir in diesem Podcast.

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